El derecho de Estados Unidos en torno al comercio y la inversión
El derecho de Estados Unidos en torno al comercio y la inversión

Autor(es): 

Morineau, Marta
López Ayllón, Sergio
Editores.

ISBN:

968-36-6987-5
3,650 Visitas
CONTENIDO

Preliminares (PDF)

CONTENIDO (PDF)

Nota a la versión en español (PDF)

López-Ayllón, Sergio

Morineau, Marta

INTRODUCCIÓN (PDF)

Kozolchyk, Boris

Molloy, John F.

I. Antecedentes

1. Primera publicación del National Law Center for Inter-American Free Trade (NLCIFT) en colaboración con Instituto de Investigaciones Jurídicas (IIJ) de la UNAM

2. El caráter especial de la decripción del derecho estadounidense

3. Los pilares del derecho privado estadounidense

4. Los méritos de los autores

II. El formato de esta obra

5. Motivos para utilizar los encabezados de las secciones a manera de resúmenes

6. Las referencias cruzadas de los capítulos constituyen una importante ayuda didáctica

7. Las razones de las numerosas citas jurisprudenciales

III. La división del derecho estadounidense por grupos de materias obedece al criterio reflejado en el título de esta obra

8. La segmentación del derecho estaounidense por grupos de materias abedece al criterio reflejado en el título de esta obra

9. La selección por grupos de materias

a) Derecho de propiedad

b) Derecho empresarial

c) Derecho de los contratos comerciales y de los títulos de crédito y de valor

d) El derecho de administración pública y fiscal

e) El derecho de la exportación, importación e inversión

f) El derecho de solución de controversias

10. ¿Por qué incluir los métodos de investigación jurídica en el primer volumen?

IV. Los editores y los traductores

11. El papel del National Law Center for Inter-American Free Trade (NLCIFT)G

12. La contribución del Instituto

LA LIBERTAD DEL COMERCIO Y DEL DERECHO CONSTITUCIONAL DE ESTADOS UNIDOS

CAPÍTULO 1 (PDF)

Baker, Jonh S.

Síntesis curricular del autor

Nota introductoria del capítulo

Kozolchyk, Boris

Molloy, John F.

I. Introducción

1. La estructura constitucional de Estados Unidos contribuye a la estabilidad y prosperidad comercial y económica del país

2. La estructura constitucional hace que el capitalismo y el comercio sean posibles

II. Creación de una gran república comercial

A. El papel que juega el comercio en la estabilidad política

3. Los redactores diseñaron la Constitución para conseguir ciertos propósitos políticos, en gran medida al ordenar y expandir el comercio

a) La Constitución contempla tanto la paz como la guerra

b) La libertad política de los estados probó ser contraria a los propósitos de justicia y tranquilidad

B. Los problemas de cooperación entre los estados

4. Independientemente de las guerras arancelarias, los Estados más grandes y fuertes se encontraban en posibilidades de aprovecharse económicamente de sus vecinos más pequeños y débiles

5. La conferecias de 1785 para resolver los conflictos

6. La adopción de la Constitución transfirió las facultades de los estados al gobierno federal

C. Estructura; la naturtaleza de la Constitución

7. La Constitución descansa en el concepto de "libertad bajo la ley"

8. La estructura de la "libertad bajo la ley"

9. El resultado: una delicada separación de poderes"

10. La novedad de la "libertad bajo la ley"

11. Algunos compromisos importantes se realizaron, pero el principio de gobierno limitado jamás se abandonó

D. Mayorías: reglamentar y ser reglamentado en una república extensa

12. El temor a la tiranía de la mayoría es una motivación importante

13. Se temía una "democracia" pura

14. La forma republicana de gobierno presente en la Constitución

15. "Democrático" no implica una adhesión total a la democracia pura

16. La Constitución está diseñada para preservar la estabilidad, al retardar el proceso de cambio

17. La Constitución intenta controlar el divisionismo y la desigual distribución de la riqueza y el poder

18. La estructura constitucional favorece la multiplicación de facciones, por medio de la républica extendida

a) El control de las facciones se evita por la división de los poderes y de los intereses

b) El apoyo al TLCAN se dividió en muchas facciones

III. Separación de poderes

A. El congreso

19. El riesgo de las facciones en ambas cámaras del Congreso está controlado por su organización bicameral

20. Los atributos de la Cámara de Representantes en contraste con el senado

21. El proceso legislativo

22. Las característica distintas del senado

a) El cambio histórico en el método de selección

b) La motivación de los senadores cambió con la modificación del método de elección

c) Los grupos de interés nacionales son más importantes

23. Las diferencias entre las dos cámaras limitan la autocracia de los partidos políticos

B. La presidencia

24. Facultades y funciones: aparentes y reales

a) Mayores facultades y funciones en los asuntos exteriores que en los internos

b) Facultades legislativas del presidente

i) El proceso legislativo establece su propia inercia

ii) Crítica al proceso

iii) Efectos de la guerra sobre el poder del presidente

C. La Suprema Corte

25. La estructura del Poder Judicial

26. La Corte está diseñada para enfrentarse a la voluntad popular

27. La Corte esta diseñada para enfrentarse al Congreso

28. Justificación doctrinal para la existencia de este poder

29. Las facultades de la Corte confirman el compromiso con el Estado de derecho

IV. Federalismo

A. El concepto de la soberanía dual

30. Los estados retienen la facultad de soberanía

a) Existe controversia sobre el alcance de la facultad implícita del gobierno federal para controlar las acciones de los estados

b) El significado original de la cláusula de lo "necesario y apropiado"

c) Las guerras influyeron en la extensión del poder federal; el resultado ha sido una autoridad traslapada

B. Barreras estatales al comercio

31. La Constitución se construyó sobre la relación de reciprocidad entre los estados, existentes desde el periodo colonial

33. La controversia surgió cuando se intentó determinar si Estados Unidos era una república agraria o comercial

34. Otras facultades relacionadas con el comercio

C. El Poder Judicial federal y el comercio

35. Los tribunales federales proporcionan a los inversionistas y acreedores un foro neutral en el cual ejecutar el pago de deudas

36. Diversity jurisdiction y el crecimiento económico

37. Uniformidad del derecho comercial

a) La pérdida de la oportunidad para crear un derecho federal uniforme

b) Un common law federal especial

c) El Uniform Commercial Code (UCC) llena el vacío de un derecho comercial uniforme en un esquema de estado por estado

D. La Suprema Corte como árbrito entre los estados y entre el gobierno federal y los estados

38. Papel pivotal del Poder Judicial federal para rediseñar el federalismo

39. Las primeras sentencias se concentraron en la relación entre los gobiernos estatales y el federal

40. Límites a la soberanía de los estados: la jurisdicción federal, la provisión ex post facto y la protección de la cláusula contractual

a) Jurisdicción sobre los estados: la decimoprimera enmienda

b) La provisión ex post facto

c) La protección de la cláusula contractual

41. Conflicto en el Congreso: la cláusula de supremacía

a) La navegación como "comercio"

b) Calificación de una sociedad bancaria nacional como "necesaria y apropiada"

c) Papel moneda

42. La interacción del derecho federal y del derecho local en la economía

a) La jurisprudencia de la Corte Marshall

b) El desarrollo que la Corte ha realizado de la cláusula comercial "durmiente"

c) La repuesta de la Corte a la legislación del Congreso

V. La Declaración de Derechos Fundamnetales (Bill of Rights) y la decimocuarta enmienda

A. La Declaración de los Derechos Fundamentales

43. Las primeras diez enmiendas (o Declaración de Derechos Fundamentales) fueron adoptadas para restringir las facultades del gobierno federal

44. El papel de la Declaración de Derechos Fundamentales se ha extendido

B. Las enminedas posteriores a la guerra civil estadounidense

45. Después de la guerra civil se adoptaron tres enmiendas para proteger a los antiguos esclavos

46. La decimocuarta enmienda detrmina quiénes se consideran "ciudadanos" de Estados Unidos

47. La cláusula de derechos y privilegios contenida en la decimocuarta enmienda tiene el propósito de peroteger a los ciudadanos de la discriminación por parte de los estados

48. La cláusula de debido proceso contenida en la decimocuarta enmienda prevé el debido proceso sustantivo y adjetivo

a) El debido proceso sustantivo aplicado a las cuestiones económicas

b) El debido proceso procedimental

49. La intrepretación de la cláusula de igual protección se ha inclinado significativamnete hacia una protección más amplia

a) Las primeras interpretaciones limitaron la protección contra la discriminación de la raza negra

b) Extensión hacia otras categorías de discriminación

c) El desarrollo de los "derechos fundamentales"

VI. Conclusión

EL DERECHO CONSTITUCIONAL RESPECTO A LA INVERSIÓN EXTRANJERA

CAPÍTULO 2 (PDF)

García Rodríguez, Sergio

Síntesis curricular del autor

Nota introductoria del capítulo

Kozolchyk, Boris

Molloy, John F.

I. Introducción

II. Niveles múltiples de soberanía y reglamentos correspondientes

1. El gobierno estadounidense cuenta con soberanías múltiples

2. La cláusula de supremacía está relacionada con la décima enmienda a la Constitución de los Estados Unidos

3. Los tratados forman parte de la "ley suprema del territorio"

a) Dos tercios del senado deben concurrir

b) Los acuerdos del Ejecutivo tienen propósitos similares a los tratados, aunque no se consideren como tratados propiamente

c) El procedimiento abreviado ("fast track") se concede algunas veces a los acuerdos comerciales internacionales

d) Algunos acuerdos comerciales son susceptibles de formalizarse en tratados

4. La presunción de validez de la ley federal

a) La cláusula de lo "necesario y apropiado" incrementa de forma significativa el poder del gobierno federal

b) La cláusula de comercio interestatal ha demostrado ser, por lo menos, tan comprensiva como la cláusula de lo necesario y apropiado

5. La primacía

6. Es posible que exista un control estatal y uno federal complementarios

7. La reglamentación federal del comercio prevalece en Estados Unidos

8. Una decisión reciente de la Suprema Corte sugiere una tendencia limitante

9. La décima enmienda se había convertido en la enmienmda "olvidada", pero en tiempos recientes comienza a ser nuevamente considerada

10. El Poder Judicial: la multiplicidad de soberanías en Estados Unidos genera sistemas judiciales múltiples

11. La elección de tribunales, ya sean estatales o federales

12. A pesar de las soberanías múltiples, la Constitución ordena la cohesión entre los estados

a) La cláusula de plena de y crédito

b) Por lo gneral, la cláusula de derechos y privilegios suele prohibir a los estados discriminar a los ciudadanos de otros estados, pero no protege a los individuos no ciudadanos

III. Garantías individuales

A. La amplia gama de garantías individuales

13. Los derechos individuales son la base del sistema estadounidense de gobierno

14. La decimocuarta enmienda está dirigida a los estados

15. Civil Rights Act

16. Los derechos de los extranjeros, en el sentido más amplio

17. Además de la Constitución de los Estados Unidos, cada estado tiene su propia Constitución que garantiza los derechos individuales

B. El debido proceso

18. La garantía más amplia

a) El debido proceso en materia procesal

i) En asuntos penales

ii) El derecho a la notificación y derecho a ser oído en un juicio

b) El debido proceso sustantivo es más controvertido

c) Surgen los derechos a la intimidad y desde entonces se protegen

d) Se prohiben las prácticas "esencialmente injustas"

19. La protección otorgada por la cláusula de debido proceso también se aplica a los extranjeros y a las personas morales

20. El debido proceso en materia procesal varía según la naturaleza del procedimiento

21. Las asociaciones debidamente registradas aconforme a las leyes de un estado son "personas" para própositos de debido proceso

C. La igual protección

22. Desde el punto de vista de la protección constitucional, "igual" no significa que todos deban ser tratados de la misma manera, sino que deben haber razones válidas para hacer una distinción

23. La igual protección se aplica tanto a los extranjeros como a los ciudadadnos estadounidenses

24. La igualdad requiere que las distinciones se basen en "diferencias relevantes"

a) Escrutinio estricto

b) Escrutinio intermedio

c) El fundamento sobre una base racional

25. La intención de negar igual protección es la clave para la infracción

26. Las personas morales quedan plenamente protegidas por las cláusulas de igual protección

27. Las distinciones basadas en la no ciudadanía se abordan de diversas maneras

a) Los extranjeros pueden tener más derechos en el campo de la educación de los jóvenes

b) Los extranjeros cuentan con los derechos de básicos

28. Ataques políticos recinetes a los derechos de los no ciudadanos

D. La libertad de palabra y de prensa

29. Los derechos de libertad de palabra y de prensa son uno de los fundamentos del sistema estadounidense de gobierno

a) El control del contenido de lo expresado o de lo publicado es muy limitado

b) Por lo general, la conducta no queda protegida por esta cláusula

30. La libertad de asociación

31. Las sociedades tienen derechos conforme a la primera enmienda, pero la "expresión comercial" está menos protegida

32. Los extranjeros cuentan con pleno derecho de libertad de palabra

33. La libertad de prensa se relaciona con una forma específica de libertad de palabra

E. Cateos, decomisos y detenciones

34. Los cateos, decomisos y detenciones arbitrarios están prohibidos; la regla de exclusión

a) ¿Qué es un cateo, decomiso o detención?

b) ¿Qué se considera como "razonable"?

c) Cuándo es innesesaria una orden judicial?

d) La causa probable implica que hay una sospecha razonable e individualizada de que se comete un delito

e) Algunas circunstancias permiten realizar cateos sin causa probable

i) Se aplican normas menos estrictas a los "cateos administrativos" que a otro tipo de registros

ii) Los registros en cumplimineto de leyes arancelarias o migratorias son tolerados sin causa probable

F. La claúsula de expropiación

35. La "expropiación" de propiedades requiere plena indemnización

36.La guerra entre Estados Unidos y el país de origen de un extranjero constituye una excepción

G. El derecho a tener y portar armas

37. El derecho a portar armas se limita al derecho de los estados a tener una milicia

a) La garantía de posesión y portación de armas corresponde a los estados

b) Esta garantía no se un derecho personal para los ciudadanos y tampoco para los no ciudadanos

IV. Conclusión

NOCIONES FUNDAMENTALES SOBRE EL DERECHO CONTRACTUAL

CAPÍTULO 3 (PDF)

Rosett, Arthur

Síntesis curricular del autor

Nota introductoria del capítulo

Kozolchyk, Boris

Molloy, John F.

I. Introducción

1. ¿Por qué estudiar derecho contractual de Estados Unidos?

2. El derecho contractual excluye algunas áreas especializadas

3. Diferencia entre ventas mercantiles y ventas al consumidor

4. Las asociaciones legales por el incumplimiento del contrato son más limitadas que los medios de reparación contemplados en otras áreas del derechos

5. La armonización del derecho contractual

6. El creciente mercado mundial

II. Siete temas que defiene y limitan las expectativas del derecho contractual en Estados Unidos

7. Los conflictos de valor crean límites en la doctrina

a) ¿Cuáles promesas son legalmente exigibles y por qué?

b) ¿Cuáles son los límites de la acción ex contractu?

c) El conflicto entre los contratos y otras obligaciones legales

d) ¿Qué es el contrato?

e) ¿Los terceros tienen interés legal en el contrato?

f) Circunstancias de cumplimiento

g) Límites a la ejecución forzosa de los contratos

III. ¿Qué promesas son jurídicamente exigibles y por qué?

8. Ninguna teoría explica por qué algunos acuerdos se seleccionan para ser ejecutados por la ley

9. El derecho contractual judicial predomina sobre el legislado

a) Dicotomía entre declarar el derecho y decidir los hechos

b) El derecho a un juicio por jurado hace que el proceso judicial sea impredecible

c) Las reglas legisladas del derecho contractual frecuentemente se interpretan a la luz de decisiones judiciales

d) El derecho contractual como derecho local y armonización nacional

10. Las promesas son la raíz del contrato, pero ¿qué es una promesa?

11. Las promesas son manifestaciones objetivas, no intenciones subjetivas

12. Las declaraciones que no son serias o que carecen de fuerza vinculatorias no son promesas

13. Promesas condicionadas

14. Promesas ilusorias

15. La "satisfacción" como condición

16. Sin consemtimiento no hay promesa

a) Capacidad

b) Capacidad mental

c) Intoxicación

d) Monoría de edad

e) Analfabetismo o lenguas extranjeras

17. Coacción e influencia indebida

18. Fraude y declaración falsa

19. Error

a) Malentendido

b) El error en la escritura

c) Error en el cumplimiento

d) El error que recae sobre motivos determinantes de la voluntad

20. La falta de escrúpulos (unconscionability) y deber de buena fe y trato justo

21. El requisito del intercambio de prestaciones (consideration)

22. El intercambio de prestaciones rara vez es un problema en los contratos mercantiles

23. Aplicaciones de la doctrina del intercambio de prestaciones

a) Promesas de donación

b) La promesa como "consideration" de una promesa

c) Consideration preexistente y obligación moral

d) Deber preexistente

i) Deber oficial

ii) Modificación de un contrato aún no ejecutado (executory)

iii) Perdón, quita y espera

24. Formalidades, confiabilidad y restitución

a) Formalidades

i) Promesas bajo sello

ii) Promesas escritas

ii) Leyes que requieren contratos por escrito (Statute of Frauds)

b) Confiabilidad

c) Restitución

IV. Los límites de los derechos de acción contractuales

25. El equivalente económico del cumplimiento es la medida para determinar los daños causados por el incumplimiento

26. Los daños por incumplimiento del contrato se recuperan por los costos ahorrados

27. Daños "contemplados por las parte" al momento de celebrar el contrato

a) Conocimiento

b) Negociación

c) Motivo para conocer

28. Igualdad en los límites de los recursos contractuales

a) Cumplimiento específico

b) Daños líquidos exigibles y cláusulas penales

c) Recurso restitutorio

i) La medida de los daños a recuperar es equivalente al valor del enrequecimiento obtenido

ii) La acción de restitución para quienes hayan incumplido

iii) La acción de restitución por una cantidad superior al precio del contrato

d) Incumplimiento del contrato como ilícito

V. El conflicto entre el contrato y otras obligaciones jurídicas; los límites de la autonomía

29. Las limitaciones a la facultad de contratar

a) Responsabilidad por actos ilícitos

b) Regulación gubernamental, contratos ilegales y contratos contra el orden público

i) La autonomía en los contratos mercantiles

ii) Menor autonomía en el área de protección al consumidor

iii) Limitaciones derivadas de los intereses específicos de otras personas

30. Responsabilidad por productos defectuosos

VI. ¿Qué es el contrato? Interpretación y condicionalidad

31. Ambigüedad inherente en el lenguaje del contrato

32. Significado objetivo contra subjetivo

33. Acuerdos excpresos e implícitos

a) Promesas implícitas en el lenguaje mismo del contrato

b) Promesas implíctitas en el contexto

c) Promesas implíctas según el significado del negocio en cuestión

d) Promesas implícitas en las expectativas sociales y obligaciones generales de buena fe y justicia

e) Usos y costumbres mercantiles

34. La prueba extra documental de la intención (parol evidence rule)

a) Excepciones a la regla

i) La regla se aplica solamente a un contrato integrado

ii) Interpretación en vista de las circunstancias colaterales

b) La regla incrementa el papel del juez de primera instancia, en relación con el jurado, y el papel del Tribunal de Apelación, en relación con el juez de primera instancia

35. ¿Cuándo se forma un contrato? La oferta y la aceptación

a) La oferta

b) La aceptación

c) Extinción de la oferta

36. Las ofertas en contraste con las invitaciones para contratar

37. Contrato escrito o la transcripción del contrato verbal

38. El concepto de la oferta continua

39. Las opciones contractuales

a) La opción comprada

b) Ofertas contractuales en firme

c) Inicio del cumplimiento por el destinatario de la oferta

d) Otra conducta de confiabilidad

40. La aceptación

41. Ofertas cruzadas: aceptaciones modificadas, calificadas o equívocas

42. La contratación a distancia; las reglas del buzón

VII. El Conflicto entre el efecto del contrato entre las partes y frente a terceros

43. Los intereses de terceras personas

a) Los terceros beneficiarios

b) La identificación de los beneficiarios con derechos

44. Cesión de los derechos contractuales

45. Delegación de obligaciones

46. Interferencia ilícita con el contrato e interferencia con las ventajas del contrato

VIII. Cumplimiento e incumplimiento

47. Controversias derivadas del cumplimiento

48. Los elementos del cumplimiento; ¿condición o promesa?

a) Condiciones implícitas

b) Condiciones expresas

49. Hechos supervivientes: imposibilidad, impractibilidad, impedimento y error

50. Otras excusas para el incumplimiento

51. ¿Cuáles son las consecuencias de las excusas?

52. Incumplimiento sustancial. ¿Cuándo un incumplimiento es sustancial?

a) Privación de beneficios

b) Determinación adecuada de daños

c) Alcance de la pérdida

d) Posibilidad de subsanar

e) Calidad de la buena fe y el trato justo

53. Distinción entre la condición y el incumplimiento sustancial

54. Repudio

a) Repudio anticipado

b) Efecto del repudio en la relación subsitente

c) Repudio equívoco y el papel de las garantías

d) ¿Qué puede hacer la parte afectada cuando se entera de un repudio?

55. Deben de aceptar el repudio

IX. Limitaciones de las instituciones relativas a la ejecución de los contratos

NOCIONES FUNDAMENTALES SOBRE EL DRECHO DE PROPIEDAD

CAPÍTULO 4 (PDF)

Cribbet, John E.

Johnson, Corwin W.

Síntesis curricular de los autores

Nota introductoria al capítulo

Kozolchyk, Boris

Molloy, John F.

I. Consideraciones fundamentales

1. Propiedad inmueble y propiedad mueble

2. La influencia del feudalismo en el derecho de propiedad en Estados Unidos

3. Los conceptos de posesición, seisin, título y propiedad

a) La posesión (possession)

b) El seisin

c) El título (title)

d) La propiedad (ownership)

4. Comparación entre el derecho escrito y equity

a) Los tribunales de common law

b) Los tribunales de la cancillería (o equity)

c) La rivalidad histórica entre equity y common law

d) La síntesis estadounidense

e) Las diferencias procesales

II. Los derechos reales del common law

A. El concepto de derechos reales

5. El origen del concepto de derechos reales

6. Los derechos reales que implican la propiedad absoluta sobre un inmueble y los que no implican la propiedad absoluta (freehold y non-frehoal estates)

B. Los derechos reales que implican la propiedad absoluta sobre un inmueble

7. El dominio simple

8. El dominio simple absoluto

9. Los dominios revocables o determinables (defeasable fees)

a) El dominio simple determinable

b) El dominio simple sujeto a una condición resolutoria

10. El dominio simple condicional y el dominio sucesorio

a) El dominio sucesorio

b) Reglamentación actual

11. El dominio vitalico (life estatae)

12. Los intereses futuros en el commom law

a) La reversión (reversion)

b) El remanente (remainder)

c) Distinción entre intereses futuros contingentes (contingent) y adquiridos (vested)

C. Derechos que no implican la propiedad absoluta sobre un inmueble

13. Los derechos del arrendamiento

14. Los derechos reales a plazo determinado

15. Derechos reales por periodos renovables

16. Los derechos reales a voluntad

17. Los derechos reales tolerados

III. Las restituciones a la enajenación y el papel de la equity para flexibilizar la common law

18. El "uso" (use)

19. La Statute of Uses

a) La Statute of Uses es todavía parte del common law en muchos estados

b) Las lagunas de la State of Uses

i) "Usos" de propiedad mueble

ii) "Usos" activos

20. El fideicomiso moderno

21. Los intereses ejecutorios (executory interests) y las facultades de designación (power of appointment) constituyen dos nuevos tipos de derechos reales

a) Los derechos ejecutorios

b) Las facultades de designación

23. Rule Against Perpetuities

a) Enunciaciones de la Regla

b) Ejemplo

24. Restricciones a la enajenación

25. Fusión del common law y la equity

26. La equity en el derecho de propiedad

IV. Derechos matrimoniales

27. Derechos inmobiliarios matrimoniales y usufructo del marido

a) Jure uxoris

b) Expectativa usufructo del marido

c) Usufructo consumado

d) Protección en tribunales de equity

28. Usufructo de viudez de la mujer

29. El patrimonio de la familia (homestead)

a) Falta de consistencia

b) Amplitud

c) El patrimonio de la familia y la negociabilidad del título

30. Propiedad matrimonial en común (community property)

a) Criterios para determinar qué se entiende por común

b) La propiedad independiente está libre del usufructuo del marido y del usufructo de viudez de la esposa

c) Aspectos fiscales

31. La propiedad matrimonial

V. La copropiedad

32. Tenencia indivisible (tenancy by the entirety)

a) Diferencia entre la tenencia indivisible y la tenencia en conjunto (joint tenancy)

b) Significado moderno

c) Consecuencias fiscales

33. Tenencia en conjunto

a) Complicaciones

b) Presunciones respecto a la intención

c) La tenencia en conjunto se prohíbe en algunos estados

34. Tenencia común

35. Problemas de copropiedad

a) Prescripción adquisitiva (adverse possession)

b) Rentas y ganancias

36. La partición

37. Copropiedad de bienes muebles

a) Teorías jurídicas

b) Cuentas bancarias mancomunadas

38. Los departamentos en condominio y en cooperativa

a) Historia (PDF)

b) El enfoque del common law, los departamentos en cooperativa y el derecho al espacio aéreo

c) Enfoque legislativo

VI. Transmisión por muerte y otras transmisiones involuntarias

39. Transmisiones involuntarias

40. Sucesión testamentaria e intestada

41. Sucesión intestada y herencia vacante

42. Sucesión testamentaria

43. "Escrituras de buró" (bureau drawer deeds)

VII. Transmisiones voluntarias de propiedad

44. Tres métodos de transmisión voluntaria: donación, venta y arrendamiento

A. Donaciones

45. Donaciones de bienes muebles ínter vivos

46. Donaciones mortis causa

47. Donaciones de bienes inmuebles

B. Transmisión por venta

48. Transmisión voluntaria por venta; la operación típica

49. El contrato

50. Ejecución forzosa (specific enforcement)

51. La Statute of Frauds

52. Excepciones a la Statute of Frauds

53. Las estipulaciones de plazo, en general

a) La mora en los tribunales de common law

b) La mora tiene consecuencias más leves en los tribunales modernos

54. Cláusulas referentes al carácter esencial del plazo

55. Renuncia y reinserción de las cláusulas refrentes al carácter esencial del plazo

56. Acuerods de financiamineto: hipotecas, fideicomisos y contratos de compraventa a plazos

57. Cláuslas de decomiso (forfeiture clauses) y ejecución hipotecaria

a) Ejecución hipotecaria: liberación de la propiedad hipotecada en equity (redemtion)

b) Escrituras fiduciarias

c) Decomiso en los contratos a plazos

58. Título transferible

a) Disposiciones contractuales relativas al título transferible

b) Implicaciones del título transferible

c) ¿Cuándo es necesario que el título sea transferible?

d) Títulos de propiedades confiscadas

e) Título por prescripción adquisitiva

f) Acciones para sanear el título

59. La oferta (tender)

60. La cesión (assigment)

61. Recursos contra el incumplimineto

a) Los daños por pérdida de las ganancias del negocio

b) La Regla Inglesa

c) Cláusulas de daños liquidos (liquidated damages)

d) La rescisión

62. Conversión a equity

a) Derechos de los acreedores

b) Devolución por intestado

c) El riesgo de la pérdida

d) Réditos de la póliza del seguro por accidentes

C. Transferencias

63. La escritura de transferencia

64. La fusión (merger)

65. Tipos de escrituras

66. Las palabras de trasnferenica; la transferencia por reserva

67. Ejecución de la escritura

68. Aceptación del adquierente

69. Descripción de la tierra

D. Convenio del depósito (escrow)

70. Propósito del depósito

a) La muerte de un parte; la doctrina de la entrega retroactiva

b) Eliminación de problemas de actos simultáneos

c) Conveniente cuando hay pluralidad de sujetos

d) Entrega no autorizada y compradores de buena fe

E. Corredores de bienes raíces

71. El papel corredor de bienes raíces

a) Encomiendas exclusivas y no exclusivas

b) Servicios de encomoiendas múltiples

c) Reglamentación

d) La manera de ganar la comisión

VIII. El arrendamiento

72. Dos tipos de derechos entran en juego respecto al arrendamiento

73. El arrendamiento es en su mayor parte derecho legislado

74. Las formalidades para la creación del arrendamiento

a) Statute of Frauds

b) La entrega

75. La posesión exclusiva en el arrendatario es esencial para la relación

76. La evasión de las garantías legales que protegen a los arrendatarios puede ser nula

77. Discriminación racial

78. Otros tipos de discriminación

79. Interferencia con la posesión del arrendatario

a) Por parte del arrendador

b) Expropiación

c) Posesión ilícita por un tercero

d) Interferencia de otro inquilino

80. Desahucio implícito (constructive eviction)

81. Idoneidad del inmueble

a) Enfoque tradicional

b) Idoneidad del inmueble en la actualidad

82. La renta como cláusula independiente

83. Protección legislativa para arrendatarios residenciales antes de los años ochenta

84. Garantía implícita de habitabilidad en bienes residenciales

85. Responsabilidad civil (tort liability)

a) Desarrollo antes de los años setenta

b) Su expansión desde entonces

c) La renuncia a la responsabilidad puede ser nula

86. Control de la renta

87. Desahucio punitivo

88. Restricciones expresas al uso

89. Destrucción por causa del arrendatario (waste)

90. Usos ilegales

91. Bienes inmuebles por incorporación d o destino (fixtures)

92. Depósitos de garantía

93. Alienabilidad de los derechos del arrendador y del arrendatario

94. Cesión y subarrendamiento

a) Consecuencias de la transferencia sobre las cargas y los beneficios

b) Subarrendamientos

c) Restricciones a las tranferencias por parte de los inquilinos

95. Recursos del arrendador frente al abandono del inquilino

a) La opción de dejar la propiedad arrendada en manos del inquilino y demandarlo por el monto de la renta

b) Demandar daños por plazo completo

c) Realquilar y demandar por daños

IX. Formas del título y garantía de calidad

96. Las garantías implícitas de habitabilidad (calidad)

a) La doctrina se limita a las nuevas construcciones con algunas excepciones

b) La relación contractual directa entre demandante y demandado no es necesaria en todos los casos

c) La prescripción y la estipulación de habitabilidad

97. Las estipulaciones de título de los vendedores

a) Las estipulaciones expresas

b) Las estipulaciones implícitas

c) Seis estipulaciones expresas tradicionales

98. Las estipulaciones que acompañan a la tierra

99. Daños y perjuicios por violación de la estipulación de título

101. Los sistemas de registro

a) El registro no ayuda a la escritura nula

b) Los sistemas registrales y su relación con el título en documentos escritos

c) Prioridades registrales en relación con reclamaciones antagónicas

i) Leyes que protegen al que registra primero (purerace statutes)

ii) Leyes de registro y notificación ( race-notice satatutes)

iii) Leyes de notificación

102. La cadena de títulos (chain of title)

103. Registro de títulos: el sistema Torrens

a) Las transferencias subsecuentes a la secuencia

b) Intereses posesorios en el sistema Torrens

104. La prescripción

a) La unión de poseedores sucesivos ("tracking")

b) Los errores respecto a linderos

c) Los plazos de prescripción largos y cortos

105. Garantía y sumario del título

X. Los derechos reales sobre la tierra de otro

A. Las servidumbres

106. Las servidumbres y los frutos

107. Predio dominante y sirviente

108. La creación de las sevidumbres

a) Por cesión

b) Las servidumbres por implicación

i) Implícitas en cuasi servidumbres

ii) Las servidumbres implícitas por necesidad

iii) Las servidumbres implícitas por declaraciones

c) La creación de servidumbres por prescripción

109. La transferencia de servidumbres reales y presonales

a) Servidumbres personales en el derecho inglés

b) El derecho estadounidense respecto a las sevidumbres personales

110. Los conflictos entre el dueño del predio sirviente y el dueño de la sevidumbre

111. La extinción de las servidumbres

a) Por sus propios términos

b) Las servidumbres por necesidad

c) Por consolodación o confusióm

d) La extinción por estoppel, abandono y prescripción

i) Estoppel

ii) Renuncia

iii) Por prescripción extintiva, no uso

e) La extinción por la destrucción del predio sirviente

f) Las servidumbres no registradads y los compradores de buena fe

B. Permisos o licencias

112. Diferencias con las servidumbres

C. Las servidumbres en equity

113. Las estipulaciones y las servidumbres expresas

a) El requisito del vínculo directo entre los derechos reales inmobiliarios

b) Vínculo vertical y horizontal

c) El requisito de que la servidumbre "toque y afecte" al predio sirviente

d) La reciprocidad de "tocar y afectar"

114. La enmienda y modificación de restricciones

a) La predisposición contra las estipulaciones restrictivas

b) La modificación hecha por las partes

c) Modificaciones por los tribunales

d) Modificaciones por comité

115. Extinción

a) Extinción por ley

b) Extinción conforme al common law: renuncia y consolidación

c) La negativa a exigir el cumplimiento en equity

d) Por expropiación

116. Las leyes de zonificación y las restricciones

117. Las posibilidades de clarificación y reforma de la ley

XI. Los derechos naturales inherentes a la propiedad de la tierra

118. La definición de "derechos naturales"

119. Intereferencia

a) Los recursos

b) Interferencia pública y privada

120. Apoyo lateral y subyacente

a) Otras acciones similares aunque diferentes

i) Demandas por negligencia

ii) Servidumbres

b) La limitación del derecho de apoyo al estado natural de la tierra

c) Muros de contención

XII. Derechos sobre el agua

121. Tres tipos de agua: de superficie, fluvial y difusa

122. Tres sistemas legales en relación con el agua fluvial

a) La diversidad entre los estados

b) Los derechos públicos sobre las aguas

c) Los derechos federales reservados y los derechos de las tribus indias

d) Los derechos secundarios sobre el agua, los usuarios municipales y de otro tipo

123. Derechos ribereños

a) " Flujo natural" y "uso razonable"

b) Los derechos ribereños y la prescripción

124. Los sistemas de apropiación previa

a) Los estados que se rigen por la apropiación previa

b) Las formalidades del registro

125. Combinación de derecho ribereño y apropiación previa

126. Agua subterránea

a) Cuatro diferentes regímenes

i) La doctrina de la propiedad absoluta del dueño de la tierra

ii) La doctrina del derecho de captura

iii) La doctrina del uso razonable

iv) La doctrnia de los derechos correlativos

b) La reglamentación administrativa sobre la extracción de agua subterránea

127. El agua difusa

a) El derecho de captura

b) Los derechos de drenaje

i) La regla del enemigo común

ii) La regla de derecho romanista

iii) Las decisiones por medio del equilibrio de factores

XIII. Derechos sobre el aire

128. Derechos sobre el aire

a) Las limitaciones al derecho de ocupación

b) La exclusión de otros

c) Los derechos de aeronavegación

d) El ruido de las aeronaves; expropiación invertida (inverse eminent domain)

e) La distinción entre los derechos sobre el aire y los de la tierra subyacente

XIV. Conclusión

NOCIONES FUNDAMENTALES SOBRE LOS ACTOS ILÍCITOS (TORTS)

CAPÍTULO 5 (PDF)

Dobbs, Dan B.

Síntesis curricular del autor

Nota introductoria al capítulo

Kozolchyk, Boris

Molloy, John F.

I. El objetivo y condiciones operativas del derecho de los actos ilícitos en Estados Unidos

A. El objetivo del derecho de los actos ilícitos

2. Responsabilidad civil y derecho penal

1. Los actos ilícitos

3. Objetivo del derecho de los actos ilícitos

4. Intereses protegidos

5. ¿Qué es un acto ilícito?

6. Responsabilidad civil y mecanismos alternativos de compensación

B. Condiciones operativas del derecho de los actos ilícitos

7. El common law y el derecho legislativo

8. El derecho estatal y federal en materia de actos ilícitos

9. El juez y el jurado

10. Formas de resarcimiento en general

a) Daños y ejecución mediante la venta de bienes del demandado

b) Las medidas provisionales y la ejecución de sentancias por desacato

11. Tipos de responsabilidad de carácter precuniario

a) Daños

b) Restitución

c) Daños punitivos

d) Honorarios del abogado

12. El seguro por responsabilidad

II. Principios generales del derecho de los actos ilícitos

13. La omisión

a) Regla general

b) Qué hecho constituye una omisión

c) Excepciones a la regla general

14. El principio de la culpa

15. Culpa: negligencia y actos intencionales

16. Criterios objetivos de la culpa

17. El principio de responsabilidad objetiva

18. Lesión y casualidad

a) Concepto de lesión

b) Conceptos de casusalidad

19. Importacia de la relación entre causa y efecto: "causa inmediata" (proxime cause)

20. Deber legal

21. Culpa, daño, y circunstancia que afectan el deber legal y privilegio

22. Responsabiliodad compartida

23. Responsabilidad por los hechos de terceros

24. La reclamación prima facie

25. Defensas o excepciones

III. Actos ilícitos que ocasionan un daño a la integridad física o propiedad de las personas

A. Interferencia física intencional en la persona o propiedad

26. La interferencia física que constituye daño por sí misma

27. Intención y culpa

a) Responsabilidad por intento de daño físico

b) La intención culpable

c) Intento de lesionar, seguido por un daño no deseado o preterintencional

d) La intención de enfermos mentales y niños

28. Lesiones intencionales causadas a personas

29. Responsabilidad civil por violación de los derechos fundamentales

30. La perturbación intencional de la tranquilidad mental

31. Daños a la propiedad

32. Excepciones

a) Privilegio de la defensa a la propiedad a la integridad física

b) Privilegio o facultad para ejecutar un arresto, o detención para realizar una investigación

c) La excepción del estado de necesidad

d) El consentimiento del actor

B. Interferencia física y negligente con la persona o sus bienes

33. Regla general

34. Elementos necesarios para un caso de negligencia

35. Deber general de cuidado

36. Negligencia; el incumplimiento del deber de cuidado

a) Definición

b) Riesgo y previsibilidad

c) ¿Qué es un riesgo irrazonable?

i) El criterio riesgo-utilidad

ii) Criterios comunitarios

iii) Reglas y reglamentos específicos

37. Prueba de negligencia, res ipsa loquitur

38. Hecho causante; prueba de la casualidad; valor de la probabilidad

a) Requisito

b) Prueba de la relación causa efecto: criterio de la preponderancia de la prueba

c) Valor de la probabilidad

39. Causa legal o próxima

a) Se requiere que el actor demuestre que el daño causado fue resulatado inmediato de la negligencia

b) Criterios para el examen de la causa próxima

c) Casos que sirven como ejemplo

40. Exepciones

a) En términos generales

b) Negligencia contributiva

c) Culpabilidad comparativa

d) Los riesgos asumidos

C. Circunstancias que afectan la responsabilidad de cuidado razonable: alcances de esta responsabilidad

41. Condición o relación de las partes que afecta la responsabilidad civil

a) Propietarios de inmuebles

b) Instituciones y personas dedicadas a proveer servicios médicos

c) Miembros de la familia

d) Instituciones de beneciciencia

e) Entidades gubernamentales

42. Daño que afecta la responsabilidad civil: daño económico

43. Daño que afecta la responsabilidad civil: daño emocional

a) Daño emocional intencional

b) Daño emocional negligente

c) Consorcio conyugal

44. Daño que afecta la responsabilidad civil: homicidio culposo

45. Daño que afecta la responsabilidad civil: responsabilidad por nacimiento culposo, embarazo culposo

46. Daño que afecta la responsabilidad civil: daños prenatales y antes de la concepción

47. La omisión

48. La exposición del actor a un peligro a causa de terceras personas

D. Responsabilidad objetiva

49. Responsabilidad indirecta por los hechos de terceros

a) Trabajador en relación de dependencia; por lo regular ésta genera responsabilidad

b) Contratistas independientes; por lo regular no se genera responsabilidad

50. Actividades de alto riesgo y animales salvajes

51. Responsabilidad por productos defectuosos (products liability)

a) Defectos de fabricación

b) Defectos de diseño

c) Defectos en la información o en la advertencia para el consumidor

d) Cláusula exculpatorias

52. Defensa en casos de responsabilidad objetiva

IV. Daños aconómicos y a la dignidad, sin lesión a la integridad física o propiedad del actor

53. Contexto general de los ilícitos económicos o pecuniarios

54. Inteferencia con el goce de los derechos reales (nuisance)

55. Difamación: por escrito (libel) y calumnia (slander) en el common law

a) Daños contemplados en los casos de difamación escrita

b) La calumnia regularmente requiere un a prueba de daño distinta

56. Las execpciones de verad y privilegio

57. Limitaciones constitucionales sobre reclamaciones respecto a la difamación

a) Difamación de un funcionario o figura pública

b) Difamación escrita de un particular

c) Difamación de un particular sobre cuestiones privadas

d) No existe una protección particular para una declaración de "opinion"

58. Acto ilícito por acusación infundada

59. Acción civil infundada

60 Abuso del proceso

61. Invansión a la intimidad

62. Falsedad lesiva

63. Interferencia intencional con las expectativas contractuales y de negocios

a) Intereferencia con la prestación debeida al actor

b) Interferencia que aumenta el costo de la prestación para el actor

c) Expectativas de relaciones comerciales

d) Interferencia mediante la comisión de otro acto ilícito

64. Intereferencia negligente

65. Daños económicos derivados de productos defectuosos

66. Negligencia profesional del abogado

67. Violación de los dercehos de autor, marcas y patentes: propiedad intelectual

68. Usurpación de obra no protegida por patente, derechos de autor, o por marca comercial

69. Secretos comerciales

70. Derechos sobre la propia imagen

71. Declaración falsa

a) Ilustración

b) Declaración intencional falsa

c) Declaración negligente

d) Responsabilidad para con terceros

72. Ilícitos laborales despido injustificado

NOCIONE FUNDAMENTALES SOBRE CONFLICTO DE LEYES

CAPÍTULO 6 (PDF)

Juenger, Friedrich K.

Síntesis curricular del autor

Nota introductoria al capítulo

Kozolchyk, Boris

Molloy, John F.

I. Introducción

A. Panorama general

1. Competencia; derecho aplicable; reconocimiento de sentencias

2. Fuentes

3. Proceso

a) Utilización de la calificación "procesal" como subterfugio (escape device)

b) Normas sobre prescripción extintiva

c) Normas sobre prescripción en tribunales federales

B. Ámbito del presente capítulo

4. Justificación del tema

5. Alcance

II. Competencia

A. Evolución histórica

6. El sistema romano-germánico (civil law)

7. El common Law

8. El caso Pennoyer

9. "Mínimo de contactos"

10. Competencia "general" y competencia "especial"

11. ¿Un principio unitario?

12. El caso shafer

13. ¿Nuevo auge Pennoyer?

B. Práctica jurídica

14. Principios constitucionales

15. Aplicación práctica

16. La relevancia del derecho estatal

17. Competencia en materia civil

18. El caso Asahi

19. El desacuerdo de los jueces

20. La significación práctica de los precedentes de la Suprema Corte

21. Comparación con la Convención de Bruselas

C. Supuestos específicos

22. Demandas contra sociedades matrices extranjeras

23. Competencia en supuestos contractuales

24. El caso Burger King

25. Cláusulas de elección del foro (cláusula de foro prorrogado)

26. Competencia en asuntos de divorcio

27. Divorcio "divisible"

28. Otros requisitos para la competencia

D. Declinación de la competencia

29. Forum non conveniens

30. Importancia práctica de esta doctrina

31. Forum non conveniens interestatal: rechazos y transferencias

III. Derecho aplicable

A. Auge y decadencia del derecho internacional privado "clásico"

32. La contribución de Story

33. El multilateralismo en el derecho estadounidense

34. El Restatement de Beale

35. Los "realistas"

36. Un artículo famoso

37. La Suprema Corte

38. Una reorientación constitucional

B. La "revolución conflictual"

39. El derecho aplicable a los contratos

40. La doctrina del "derecho apropiado"

41. Las controversias contractuales y el enfoque clásico

42. El derecho aplicable a la responsabilidad extracontractual

43. Subterfugios (escape devices)

44. Un ejemplo práctico

45. La pérdida de credibilidad del multilaterismo

46. Los enfoques vanguardistas

a) Un enfoque de derecho apropiado (proper law approach), similar al que los tribunales habían adoptado para los contratos

b) Un enfoque unilaterista dirigido a determinar el ámbito especial de aplicación de las normas sustantivas

c) Un enfoque teleológico que toma en cuenta el contenido de las normas materiales potenciales aplicables

47. El eclecticismo

48. El caso Kilberg

49. El caso Pearson

50. Babcok vs. Jackson

C. Tendencias actuales

51. Los acontecimientos posteriore en Nueva York

52. Vacilación e incertidumbre

53. La jurisprudencia neoyorquina más reciente

54. California

55. El eclecticismo al estilo californiano

56. Otros estados

57. Evaluación crítica de los experimentos estadounidenses sobre derecho aplicable

58. Los aspectos positivos

a) El segundo Restatement

b) El análisis de intereses

c) Las consideraciones de Leflar

59. Ventajas relativas de la revolución

D. Materias especifícas de derecho internacional privado

60. Contratos; autonomía de la voluntad de las partes

61. Ausencia de elección del derecho aplicable

62. Derechos reales; inmuebles

63. Derechos reales; muebles

64. Derecho de familia: en general

65. Matrimonio

66. Régimen patrimonial del matrimonio

67. Divorcio

68. "Divorcio divisible"

69. Otras cuestiones de derecho de familia

70. Sucesiones

71. La" cusi-comuidad de bienes" (quasi-community property)

72. Sociedades

73. "Sociedades pseudo-extranjeras"

74. Facultad de regular las sociedades de otros estados

75. Conflicto entre normas

76. Limitaciones a la "doctrina de los efectos"

IV. Reconocimiento de sentencias

A. Sentencias de otros estados de Estados Unidos

77. Reconocimiento y ejecución

78. Requisitos para el reconocimiento

B. Sentancias de estados extranjeros

79. Práctica judicial

80. La Uniform Foreign Money-Judgments Recognition Act

C. Sentencias de derecho de familia

81. Sentencias de otros estados estadounidenses

82. Cuestiones relacionadas con el divorcio

83. Sentencias de estados extranjeros

EL PROCESO CIVIL

CAPÍTULO 7 (PDF)

Molloy, John F.

Síntesis curricular del autor

Nota introductoria al capítulo

Kozolchyk, Boris

Molloy, John F.

I. Introducción y resumen del capítulo

1. El sistema contradictorio de Estados Unidos otorga un poder casi autocrático a las partes para controlar el proceso

2. Lo realmente ocurrido, o verdad transaccional, es un objetivo, aunque en muchos juicios se oculta la verdad en virtud de la inmunidad para testificar

3. La unidad del proceso civil en Estados Unidos

4. Los procedimientos respecto a títulos de crédito y a otros títulos o contratos mercantiles

a) Los pagarés congnovit son, quizá excepciones a esta regla

b) Medidas autelares y provisionales previas al juicio

c) Sentencias definitivas sumarias

5. División en juicio de primera instancia y apelación; similares a los países de tradición romanista

6. El careo y el interrogatorio de los testigos son de suma importancia

7. Exhibición de pruebas (discovery)

a) La exhibición de pruebas durante el periodo 1938-1993

b) La exhibición después de 1993

8. La etapa de demanda y contestación

9. La etapa de revelación (disclosure) es obligatoria para las partes

10. La etapa de exhibición opcional

11. La etapa de la audiencia

a) Un sistema dual de tribunales: federal y estatal

b) La audiencia pública es eminentemente oral

c) Etapas finales del juicio

d) Procedimiento de apelación

12. Lo que sigue es una explicación detallada del resumen anterior

II. El juez

13. Tribunales unitarios de primera instancia

a) Nombramiento y elección de los jueces

b) El voto popular es común para la designación de os jueces de los estados

c) La remoción de los jueces federales es extremadamente difícil

d) Las partes no controlan la asignación de un caso particualar

e) Posibilidad de recusar al juez en un caso particular

14. El juez actúa como árbitro y no como investigador

III. El abogado

15. Ética profesional

a) Deberes hacia el tribunal

i) El deber de conducirse de buena fe ante el tribunal

ii) El deber de revelación

b) Certificación de la investigación y fundamento de la acción por el abogado

c) Financiamiento de los clientes (champerty)

d) Oferta y publicidad de los servicios profesionales del abogado

e) La comunicación ex parte con el juez está prohibida en general

f) Normalmente el abogado no requiere un poder escrito

16. La creciente y desafortunada influencia de las habilidades forenses de los abogados en el resultado de la controversia

a) Ventajas de reccurrir a un abogado especialista

b) Contratación y pago de los servicios de un abogado

c) Partes sin abogados

IV. El jurado

17. La búsqueda de un jurado imparcial es costosa

18. Selección de los miembros del jurado por sorteo y por objeción

19. Número de integrantes del jurado

20. El procedimiento en un juicio por jurados

a) Instrucciones al jurado

b) Renovación de la sentencia por error en las instrucciones

i) Petición de instrucciones

ii) Objeciones a las instrucciones

iii) Determionaciones del tribunal sobre las instrucciones

c) Control de la comunicación con el juirado

d) Reclusión del jurado (sequetration of the jury)

e) No se permite a los miembros del jurado impugnar el veredicto

f) Sanciones impuestad a los jurados por el juez

V. La audiencia: conceptos fundamentales

21. Noción de "día en el tribunal"

a) Diferencia con el sistema de tradición romanista

b) Dificultad de aplazar la audiencia

22. La noción de "juzgador de los hechos"; juicio por jurado vs. juicio por el tribunal

a) Los juicios en equity presentan excepciones respecto de la preeminencia de los veredictos del jurado

b) Diferencia entre "sentencias" y veredictos"

c) Las "promociones" o "peticiones" se dirigen al juez no al jurado

23. Derecho a un juicio por jurados

a) Renuncia a un juicio por jurado

b) Factores que deben considerarse al solicitar un juicio por jurado o renunciara él

VI. Iniciación de un juicio civil

24. Prestación de la "demanda" / función del abogado

a) La presentación de las demanda interrumpe la prescripción

b) Resolución del emplazamiento

25. Notificación de la demanda y de subsecuentes promociones

a) La notificación por estancia temporal (tag jurisdiction) es de eficacia dudosa

b) Notificaciones ulteriores a la notificación inicial

c) Plazo para realizar la notificación inicial

e) Aspectos constitucionales

f) La publicación de la notificación puede ser suficiente en ciertos casos

g) Solicitud de renuncia a la notificación inicial e inversión de las costas respectivas

h) Notificación en el extranjero

26. Elección del tribunal: ¿estatal o federal?

a) Tribunales federales

b) Tribunales estatales

c) Traslado del juicio del tribunal estatal al federal

27. Competencia por materia de los tribunales federales

a) Competencia exclusiva

b) Competencia no exclusiva

i) Competencia sobre "cuestiones federales"

ii) Competencia por "diversidad", limitada de varias maneras

c) Competencia accesoria

28. La búsqueda de un foro favorable (Forum /judge or law "shopping")

a) Retiro voluntario de la demanda como método de selección

b) Elección del derecho según el tibunal, federal o estatal

29. La competencia de los tribunales sobre personas y cosas plantea opciones decisivas

a) Juicios locales

b) Juicios transitorios

c) Ampliación de la notificación personal; competencia de "brazo largo" ("laong arm jurisdiction")

i) La competencia general estando "presente " el demandado

ii) Competencia específica

d) Competencia por consentimiento

i) Competencia especial por consentimiento imputado

ii) Consentimiento por contrato

e) Acciones in rem y quasi in rem

f) Riesgos de la comparecencias especiales para impugnar la competencia

30. Slección y cambio de circunscripción judicial (venue)

a) Las reglas relativas a las circunscripciones judiciales no determinan la competencia del tribunal

b) El derecho legislado federal sobre la circunscripción judicial es complejo

c) Renuncia a plantear objeción por ciscunscripción inapropiada

d) Acumulación de asuntos para efectos de la exhibición

31. Inicio del juicio mediante medidas provisionales previas a la sentencia

a) El embargo previo a la sentencia puede conferir competencia si ésta no se surte de otro modo

b) Medidas provisionales en litigios internacionales

VII. Las partes en un juicio civil

32. Flexibilidad en la confornmidad de litisconsorcios

a) Liticonsorcio activo

b) Liticonsorcio pasivo

c) Las compañías de seguros no forman liticonsorcio

d) Liticonsorcio promovido por los demandados

33. Partes intervinientes

VIII. Acciones de grupo (class actions)

34. Las acciones de grupo han destruido empresas

35. Justificación de las acciones de grupo

a) Cuatro criterios necesarios

b) Tres critrerios adicionales alternativos; por lo menos uno de ellos es necesario

37. Procedimientos especiales para las acciones de grupo

a) Determinación preliminar del juez de primera instancia y notificación al grupo

b) Opción de retirarse

c) Efecto obligatorio sobre el grupo

d) El desistimiento y la transacción están sujetos a la aprobación del tribunal

IX. La fijación de las cuestiones litigiosas por las partes

38. Los promociones iniciales (pleadings) fijan las cuestiones litigiosas

39. Simplicidad de las promociones iniciales

a) Demanda hipóteca en el caso del brinca-brinca de fectuoso

b) Se admiten las demandas alternativas y su adopción por referencia

c) Consecuencias de la falta de contestación

d) Cuestiones que no requieren ser alegadas

e) Puntos necesarios en una demanda

40. Causas especilales de acción en equity

a) Sentencias declarativas

b) Juicios de interpleader

c) Juicios declarativos de la titularidad de bienes

d) Mandamientos judiciales (injunctions), tanto de hacer como de no hacer

e) Restitución de propiedades

41. Elección de la acción (election of remedies) y pérdida de un juicio por error en las promociones iniciales

42. Alegatos obligatorios

a) Contrademandas o reconvenciones obligatorias

b) Defensas airmativas

c) Promociones iniciales sobre ciertas cuestiones especiales

43. Modificaciones de las promociones iniciales

a) El tiempo para preparar la audiencia sobre alegatos adicionales es crucial

b) Modificaciones para ajustar los alegatos a las pruebas admitidas sin objeción en la audiencia

44. La planeación de la audiencia; la junta previa a la audiencia (pretrial conference)

a) La etapa de planeación se realiza por lo común con el consentiemineto de todas las partes

b) Declaración de las partes previa a la audiencia; precedencia sobre las promociones iniciales

X. Control del tribunal sobre las cuestiones litigiosas

45. Eliminación de cuestiones por el tribunal

a) Otorgamiento de una petición de sentancia sumaria

b) Otorgamiento de una petición de desecahmiento del asunto por no haber planteado una pretensión, o para exigir un planteamiento más definido

c) Desechamiento por falta de competencia en la materia

d) Otorgamiento de una petición de desechamiento por falta de competencia sobre la persona

e) Desechamiento en razón del principio forum non conveniens

f) Otorgamiento de una petición de sentencia en razón de la ley (as a matter of law)

g) Acumulación de los asuntos para la audiencia

h) Realización de audiencias separadas

XI. La exhibición, judicialmente sancionada, de los hechos por las partes contendientes: una revolución procesal

46. El sistema de exhibición utilizado en Estados Unidos es único en el mundo

47. El procedimiento de exhibición hasta 1994

48. El deber de revelación después de 1993

a) Reunión inicial para fijar el procedimiento de exhibición

b) Revelación inicial

c) Revelación de testimonios periciales

d) Identificación de todos los testigos y objetos materiales

e) Revelación complementaria

f) Sanciones por incumplimineto del deber de revelación

49. Exhibición adicional

a) Deposiciones

b) Interrogatorios por escrito

c) Entrega de documentos y objetos

d) Peticiones de admisión (admission)

50. Usos de la información obtenida

a) Eliminación de situaciones imprevistas durante la audiencia

b) Usos en relación con las pruebas

i) Tacha de testigos

ii) Admisiones contra el interés propio

iii) Como pista para ampliar la exhibición

XII. Facultades de las partes para obtener testimonios y la entrega de elementos de prueba

51. Exhibición forzosa

52. Deposiciones e inspecciones fuera del distrito judicial

XIII. La confrontación y el examen de los testigos

53. La regla excluyente del testimonio de oídas ( hearsay rule)

a) Las declaraciones hechas bajo juramento no son excepciones a la regla

b) La regla no se aplica a declaraciones que no se hayan ofrecido para probar la verdad de la declaración

54. Excepciones a la regla del tetimonio de oídas

55. La admisión de un asunto a prueba

a) Deben establecer las cualidades testimoniales del testigo y la autenticidad de los objetos materiales de prueba

b) Límites del examen directo de los testigos

c) Prohibición de preguntas que sugieren las respuesta (leading questions)

56. Tacha de testigos

57. Exclusión de testigos de la sala de audiencias

XIV. Admisión y desechamiento de pruebas

58. Un típico juicio por jurado requiere numerosas resoluciones del juez, a fin de impedir que lleguen a conocimiento del jurado las pruebas inadmisibles

59. El prejuicio probatorio

a) ¿Qué se entiende por "prejuicio"?

b) Se considera que la prueba de la existencia de un seguro de responsabilidad crea prejuicio

60. Testimonios de opinión y testimonios periciales

a) opiniones sobre hechos decisivos (ultimate facts)

b) El criterio para admitir el testimonio perical en su "utilidad"

c) Conflicto entre los hechos científicamente conocidos y el testimono ofrecido por peritos

61. Conocimiento judicial de los hechos

62. Peticiones in limine

63. Las inmunidades exenciones de los testigos son extensas y crecientes

a) Incertidumbre sobre si el juzgador de los hechos puede hacer inferencia negativa a partir del ejercicio de una inmunidad

b) Los tribunales federales de primera instancia aplican el common law en materia de inmunidades

c) La perosna con derecho a invocar la inmunidad no necesariamente es el testigo

d) Principales inmunidades

i) Derecho de no incriminares

ii) Comunicaciones entre abogado y cliente

iii) Ofertas de arreglo

iv) Comunicaciones confidenciales en relaciones varias

v) Inmunidades en relación conyugal

XV. Orden de la audiencia

64. Juicios por jurado

65. Juicios sin jurado

XVI. Peticiones posteriores a la audiencia

66. Petición de nuevo juicio

67. Nuevos juicios vs. La idea de "día en el tribunal"

b) Elección entre aceptar otro monto de indemnización o un nuevo juicio

c) Pruebas supervinientes

68. Petición de sentencia en razón de la ley anulación del veredicto

69. Petición para modificar la sentencia

70. Recurso contra sentencias y mandaminetos judiciales dirigido a corregir errores y evitar injusticias

a) Corrección de un error de transcripción

b) Negligencia excusable

c) Pruebas supervenientes

d) Fraude, falsedad o mala conducta de la parte vencedora

e) Cualquier otra razón que justifique la reparación procesal

XVII. Ejecución de las sentencias

71. La apelación generalmente no suspende la ejecución

72. Métodos de ejecución

a) Sentencias autoejecutables

b) Instrumentos de ejecución judicial

73. Ejecución de sentencias foráneas (foreing)

a) Las sentencias dictadas en un estado de Estados Unidos, para ser ejecutadas en otro estado, merecen "plena fe y crédito"

b) Las sentencias de un tribunal federal del distrito todavía deben ser "domesticadas" en otro distrito

c) Las sentencias dictadas en países extrenjeros se pueden ejecutar generalmente mediante un nuevo juicio civil

d) Las sentencias estadounidenses tienen una recepción mixta en el extranjero

XVIII. Apelación y remisión de cuestiones

74. Los tribunales de apelación son órganos colegiados que dictan resoluciones escritas por mayoría

a) El sistema federal

b) La Suprema Corte de los Estdos Unidos

c) El procedimiento ante los tribunales de apelación es escrito

75. Apelación de la "sentencia definitiva"

a) Interés público detrás de la regla

b) Apelación de derecho

76. Writs especiales

77. Apelaciones interlocutorias de derecho

78. Apelaciones interlocutorias discrecionales; la remisión (certification) de cuestiones

a) Remisión de un tribunal inferior a uno superior en la misma jerarquía

b) Remisión de cuestiones de un sistema judicial a otro

79. Alcance de la revisión en la apelación

a) Presunción de ausencia de error

b) La credibilidad de los testigos se establece por el tribunal de primera instancia

c) Los errores inoponerantes no son motivo de revocación

d) Las pruebas supervenientes corresponden al tribunal de primera instancia

e) Escritos amicus curie

f) Pérdida de competencia del tribunal de primera instancia

XIX. Arbitraje

80. El arbitraje pretende abreviar la controversia

a) Por acuerdo de las personas interesadas: laudos definitivos

i) Ejecución

ii) Suspensión del proceso para permitir el arbitraje

iii) Procedimiento de exhibición y obtención de testimonios en el arbitraje

iv) Apelación

v) Ejecución internacional

b) Arbitraje obligatorio por ley o por orden del tribunal: laudos no definitivos

MÉTODOS PARA LA INVESTIGACIÓN DEL DERECHO EN ESTADOS UNIDOS

CAPÍTULO 8 (PDF)

McKeever, Kent

Síntesis curricular del autor

Nota introductoria al capítulo

Kozolchyk, Boris

Molloy, John F.

I. Introducción

1. Importancia de la investigación de la ciencia jurídica en Estados Unidos

2. La investigación del derecho en Estados Unidos es especialmente compleja

3. Tres elementos preliminares: constitucionalidad, federalismo y fuente de derecho

4. Tres fuentes tradicionales del derecho

II. Legislación federal

5. El derecho legislado sigue siendo la principal fuente del derecho

6. El Unitate State Code (USC)

7. Versiones anotadas del USC

8. Información contenida en las anotaciones

9. La actualización de la información: las partes del bolsillo (pocket parts) y los suplementos provisionales

10. Índices y cuadros

III. Legislación: variaciones en los estados

11. Similitud con el modelo federal

IV. Concepto de jurisprudencia

12. La importancia de la jurisprudencia en la jurisdicción del common law

13. Distinción entre dictum y holding en las resoluciones judiciales

14. El análisis de la jurisprudencia constituye el núcleo de la actividad del jurista

15. Las resoluciones del juicio, en cuanto a los hechos, no forman parte de la jurisprudencia

16. El papel institucional de la jurisprudecia

17. Formato de las resoluciones judiciales en apelación

V. El proceso editorial

18. Los reporters son la publicación organizada de las resoluciones judiciales, tanto en papel como en computadora

19. Selección para la publicación previa y opiniones "no publicadas"

VI. Estructaura de los tribunales

20. Jerarquía de la estructura judicial; con frecuencia consta de tres o más niveles

21. Los tribunales de los estados poseen una estructura muy similar

VII. Divulgación de la jurisprudencia federal

22. Publicación y divulgación de las opiniones de la Suprema Corte de los Estados Unidos

23. Reporters no oficiales de la Suprema Corte

24. Los tribunales federales inferiores

VIII. La jurisprudencia en los estados

25. Los tribunales de apelación de los estados siguen el modelo federal en la publicación de los casos

26. El National Reporter System

IX. Acceso a la jusrisprudencia

27. Digestos (digests) que funcionan como índices

28. Organización de los digestos por materia

29. Los sumarios (digests) de las diversas declaraciones del derecho, hechas en un solo caso, son frecuentemente asignados a varios tópicos

30. Decennial Digest

31. La actualización

32. Digestos de los estados

33. El sistema de Número Calve de West

34. Métodos alternativos de acceso

X. Índice de citas

35. La importancia de revisar las validez de los casos

36. Introducción al Shepards

37. Organización del Shepards

38. Información interpretetiva contenida en el Shapards

39. La información del Shepards se actualiza mediante cuadernillos acumulativos, en pasta blanda, y vólumenes, en pasta dura

40. Disponibilidad en computadora

XI. Derecho administrativo

41. Antecedentes

42. Procedimientos federales para el establecimiento de reglas

43. Codificación de las reglas de las diversas autoridades: el CFR

44. Resoluciones de juntas de apelación administrativa

45. Publicaciones de derecho administrativo no oficiales: las "hojas sueltas" ("looseleafs")

a) Estructura de las hojas sueltas

b) Situación y editoriales de las hojas sueltas

46. El derecho administrativo de los estados generalmente sigue el modelo federal

XII. Derecho constitucional

47. Similitud con otras fuentes del derecho

XIII. Materiales secundarios: enciclopedias

48. Las enciclopedias son un buen lugar para comenzar

49. Uso de las enciclopedias para acceder a las fuentes primarias

50. Enciclopedias temáticas

XIV. Materiales secundarios: restatements, formularios y tratados

51. Los retatements del common law

52. Formularios

53. Tratados

XV. Materiales secundarios: publicaciones periódicas

54. El foro tradicional para las publicaciones académicas

55. Índices de las publicaciones jurídicas periódicas

XVI. Sistemas computarizados

57. Otros servicios más especializados

56. El desplazamiento hacia la publicación electrónica

58. Formato para la cita de jurisprudencia y otros materiales jurídicos

59. Información en CD-ROM

XVII. Principales libros de orientación adicional para la investigación

60. Fuentes de información más detallada sobre las herramientas y metodología de la investigación

XVIII. Adquisición de materiales jurídicos

61. Preferencia estadounidense por el contacto directo con la editorial

EL DERECHO DE ESTRADOS UNIDOS DESDE UNA PERSPECTIVA COMPARADA

CAPÍTULO 9 (PDF)

Kozolchyk, Boris

Síntesis curricular del autor

Nota introductoria al capítulo

Kozolchyk, Boris

Molloy, John F.

I. El dercho romano como un ancestro común

1. El razonamiento jurídico como objeto de la comparación

2. La búsqueda de la naturaleza jurídica en el derecho romanístico

3. El jurista de Estados Unidos se inclina más hacia los problemas y su resolución inmediata, que hacia los conceptos

II. La inteligencia "necesaria" del common law

4. El carácter histórico y práctico del common law

III. El sistema estadounidense de los precedentes judiciales

5. El stare decisis y la creación del derecho por los tribunales

6. El vínculo entre los hechos, la norma judicial, el stare decisis; el holding y dictum

7. El jurado y la averiguación de los hechos

8. La preocupación del common law por los derechos de los terceros

9. El crecimineto del derecho jurisprudencial y el stare decisis

10. El crecimiento del derecho jurisprudencial y el razonamiento por vía de ejemplos

11. Una ilustración del razonamiento por vía de ejemplos: el caso MacPherson vs. Buick

12. La norma individual del magistrado Cardozo y la general del Código Civil para el Distrito Federal de México

13. Deducción, inducción y razonamineto por vía de ejemplos añadidos

14. La lógica de lo razonable

15. Los hechos y la teoría jurídica en el litigio mexicano

16. La preponderancia de la teoría jurídica en el litigio mexicano

17. La ausencia del holding y el dictum en el dercho judicial mexicano

IV. La creación del derecho por las partes del contrato, el uso de ejemplos y la lógica de lo razonable

18. La minuciosidad de la redacción de contratos en Estados Unidos

19. El problema de la ambigüedad de la intención contractual

20. Los criterios para medir lo razonable

21. La connotación objetiva de lo razonable

V. El derecho legislado estadounidense

22. El gran volumen de la legislación estadounidense

23. La multiplicidad y superposición de fuentes legislativas

24. La unificación y ar,onización legislativa del derecho privado

a) Macro y micro esfuerzos legislativos

b) Las entidades implusoras de la unificación del derecho privado

25. Los participantes en la redacción del UCC

26. El UCC como compendio de normas individuales

27. El contraste con los códigos europeos y latinoamericanos

28. La interpretación del derecho legislado por los tribunales

VI. Las costumbre como fuente del derecho

29. La costumbre como fuente del derecho público

30. La costumbre como fuente del derecho privado

VII. La educación jurídica en Estados Unidos

31. La enseñanza "sócrática"

a) El aspecto pedagógico

b) El aspecto iusfilosófico

32. La práctica del método socrático

33. Las fallas del método socrático

VIII. Consideraciones finales

34. La mejor manera para medir el éxito de un sistema jurídico

35. ¿Es predecible el derecho estadounidense respecto a las expectativas de comerciantes e inversionistas?

36. La certeza transaccional y la judicial

a) La certeza trasaccional

b) La certeza judicial y la certeza de los principios de justicia o equidad

37. El reto de la creación de un mercado común hemisférico

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